# Pranešimas apie įtartiną veiklą)

- Canonical URL: https://www.gerhardmerk.de/pranesimas-apie-itartina-veikla
- Post ID: 498128
- Modified: 2022-09-10T14:33:10+00:00

## Definition

Vokietijos bankai privalo pranešti Federalinei finansų priežiūros institucijai (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht), jei yra EX ANTE arba EX POST požymių, kad sandoriais pažeidžiamas draudimas sudaryti sandorius naudojantis viešai neatskleista informacija arba manipuliuoti rinka. Pranešimas apie įtarimą yra pirminė įstaigos pareiga, kuri skiriasi nuo kitų teisinių reikalavimų, pavyzdžiui, pareigos pranešti atitinkamoms institucijoms apie nusikaltimą ar nusižengimą, kurio padarinių galima išvengti arba juos apriboti. - Plg. 2005 m. BaFin metinę ataskaitą, p. 165 f. (čia taip pat paaiškinimai), BaFin 2006 m. metinė ataskaita, p. 136 (dėl darbuotojo pranešimo atliekamas specialus auditas), p. 165 f. (pranešimų kilmė; apžvalga), BaFin 2009 m. metinė ataskaita, p. 178 f. (pranešimų apie įtartiną veiklą skaičius didėja), taip pat atitinkama BaFin metinė ataskaita, skyrius "Prekybos vertybiniais popieriais ir investicinės veiklos priežiūra". Dėmesio: Finansų enciklopedija saugoma autorių teisių ir be aiškaus sutikimo gali būti naudojama tik asmeniniais tikslais! Universiteto profesorius Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Profesorius Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. El. pašto adresas: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/

## Machine-readable

- Generator: Merk Knowledge 1.1.1