# Monitoraggio delle transazioni

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- Modified: 2022-09-09T19:34:21+00:00

## Definition

Nelle banche, di solito fa parte del dipartimento di revisione interna o del dipartimento di compliance ed è dedicato alla revisione retrospettiva delle transazioni in generale e dei servizi di consulenza (consulenza sugli investimenti) in particolare. L'obiettivo non è solo quello di rilevare le anomalie. L'esperienza ha dimostrato che i rapporti sono anche una fonte preziosa per la formazione del personale. - Vedi After Action Review, Outliers, Steam Room, Super Review, Sales Pressure. - Cfr. Relazione annuale 2004 della BaFin, pag. 123, Relazione annuale 2009 della BaFin, pag. 166 s. (peso diverso del monitoraggio delle transazioni nei singoli istituti). Attenzione: l'enciclopedia finanziaria è protetta da copyright e può essere utilizzata solo per scopi privati senza esplicito consenso! Professore universitario Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. Indirizzo e-mail: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/

## Machine-readable

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