# Tunnistamisen valvontaohje

- Canonical URL: https://www.gerhardmerk.de/tunnistamisen-valvontaohje
- Post ID: 342668
- Modified: 2022-09-09T20:02:00+00:00
- Language: en

## Definition

Saksassa arvopaperipalveluyritysten on valvontalainsäädännön mukaan tarkistettava ja kirjattava asiakkaan henkilöllisyys ennen toimeksiannon toteuttamista. Pankkien on myös tarkistettava ja dokumentoitava hakijan henkilöllisyys, kun ne avaavat tilin KWG:n 25 a §:n mukaisesti. Finanssivalvontaviranomainen määrää ja valvoo tätä yksityiskohtaisesti vastaavilla ohjeilla. - Ks. osoitteiden väärentäminen, todentamisvaatimus, pankkitiedot, huomautus, rahanpesu, Hawala, identiteettivarkaus, tili, nimettömät, tilin ilmoittaminen, tilin sulkeminen, asiakastietoja koskeva tiedonantovelvollisuus, nimetty henkilö, maksutapahtuma-asetus, toinen henkilökortti. - Vrt. BaFinin vuosikertomus 2004, s. 80 f. ("Tunne asiakkaasi - riskinhallinta"), BaFinin vuosikertomus 2009, s. 235 (henkilöllisyyden tarkistaminen rahanpesuvaatimusten yhteydessä) sekä vastaava BaFinin vuosikertomus, luku "Poikkileikkaustehtävät". Huomio: Taloudellinen tietosanakirja on tekijänoikeussuojattu, ja sitä saa käyttää vain yksityisiin tarkoituksiin ilman nimenomaista lupaa! Yliopiston professori Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Professori Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. Sähköpostiosoite: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/

## Machine-readable

- Generator: Merk Knowledge 1.1.1