# 契約によって拘束される仲介者

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- Modified: 2022-09-09T20:09:11+00:00

## Definition

監督当局の用語では、無制限かつ無条件の責任のもとで、単一の金融サービス提供者（その各々が行動する）に対して、顧客または潜在顧客に対する付随サービスとともに、証券サービスを提供する自然人または法人を指す。 投資サービスまたは金融商品に関する顧客からの指示または注文の受領および送信、 - 金融商品の販売、および/または - これらの金融商品またはサービスに関連する顧客または潜在的な顧客への助言。- 金融商品市場指令は、欧州全域でこのようなサービスプロバイダーに対する広範な開示要件を導入しました。- 賠償責任傘、KWG仲介者条例、保険仲介者参照。- 参照：BaFinの年次報告書2007、147頁（焦点試験）、208頁（認可の質問）、BaFinの年次報告書2008、136頁f.（専門的適性試験の規定；BaFinのホームページ上の契約上の仲介者の公開登録）、BaFinの年次報告書2009、pp.1.156 f. (契約に拘束される仲介者は顧客にその立場を開示しなければならない), BaFin の年次報告書 2010, p. 111 (BaFin が重点的に審査した保険会社の外部販売部隊), p.172 f. (保険会社の外部販売部隊).(モニタリングの欠陥が確認された場合、BaFinは契約上結ばれた仲介者の関与を当然禁止できる）、BaFin Annual Report 2011, p. 173（監督上の異議；疑わしいビジネスモデル）、BaFin Annual Report 2012, p. 157（明らかな組織上の欠陥の場合、BaFinは機関が契約上結ばれた仲介者の関与を例外なく禁止する権利がある）と同様にそれぞれのBaFin Annual Report, chapter "Supervision of banks, financial service providers and payment institutions"（「銀行、金融機関、決済機関の監督」）。 注意：金融百科事典は著作権で保護されており、明示的な同意なしに個人的な目的でのみ使用することができます。 Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. 電子メールアドレス：info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/

## Machine-readable

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