# 中间人受合同约束

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- Post ID: 298410
- Modified: 2022-09-09T20:10:07+00:00

## Definition

用监管部门的语言来说，就是在无限和无条件的责任下，向单一的金融服务提供者提供的自然人或法人，它为每个金融服务提供者提供 - 证券服务，连同辅助服务，给客户或潜在客户。 接受和传递客户有关投资服务或金融工具的指示或订单， -放置金融工具和/或 -向客户或潜在客户提供有关这些金融工具或服务的建议。- 金融工具市场指令》对整个欧洲的此类服务提供商提出了广泛的披露要求。- 见责任保护伞, KWG中介机构条例, 保险中介机构。- 参见《联邦金融局2007年年度报告》，第147页（重点考试），第208页（授权问题），《联邦金融局2008年年度报告》，第136页以下（规定的职业适合性考试；联邦金融局主页上的受合同约束的中介机构公共登记册），《联邦金融局2009年年度报告》，第1页。156 f.（受合同约束的中介机构必须向客户披露其立场），BaFin 2010年年度报告，第111页（BaFin重点审查的保险公司的外部销售队伍），第172 f.。(如果发现监测方面的缺陷，BaFin可以正确地禁止契约型中介机构的参与），BaFin 2011年年度报告，第173页（监管异议；可疑的商业模式），BaFin 2012年年度报告，第157页（BaFin有权禁止机构参与契约型中介机构，在有明显组织缺陷的情况下没有例外）以及各自的BaFin年度报告，"银行、金融服务提供商和支付机构的监管 "一章。 注意：金融百科全书受版权保护，未经明确同意，只能用于私人用途 Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Professor Dr. Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. 电子邮件地址：info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/

## Machine-readable

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