# Compliance (използва се предимно на немски език, освен Regeltreue; превежда се като регулаторно понятие

- Canonical URL: https://www.gerhardmerk.de/compliance-%d0%b8%d0%b7%d0%bf%d0%be%d0%bb%d0%b7%d0%b2%d0%b0-%d1%81%d0%b5-%d0%bf%d1%80%d0%b5%d0%b4%d0%b8%d0%bc%d0%bd%d0%be-%d0%bd%d0%b0-%d0%bd%d0%b5%d0%bc%d1%81%d0%ba%d0%b8-%d0%b5%d0%b7%d0%b8%d0%ba
- Post ID: 269551
- Modified: 2022-09-09T20:16:45+00:00

## Definition

Действайки в съответствие с приложимите разпоредби): Фактът, че се спазват приложимите разпоредби, регулиращи дейността на фирмата. - Вътрешен орган за наблюдение на банката, чиято цел е да гарантира спазването на законите, наредбите, кодексите за поведение и директивите, за да се избегнат оперативните рискове. - На езика на надзорните органи - всички мерки, с които дружествата трябва да противодействат на нарушенията на надзорните разпоредби. - Вижте отчуждаване на имоти, редовни банкери, списък за наблюдение, Китайска стена, корпоративно управление, надлежна проверка, вътрешна информация, скандал Кервиел, съвети за клиенти, насоки за служителите, принцип "необходимост да се знае", номиниран, заеми за органи, правило 404, черни списъци, системно приложение за наблюдение на ценни книжа (SWAP), наблюдение на транзакции, тунелиране, кодекс на поведение, преминаване през стената, информатор, преминаване през стената, правила за поведение. - Вж. Годишен доклад на BaFin за 2002 г., стр. 79 и следващите, Годишен доклад на BaFin за 2004 г., стр. 123 (вътрешен последващ мониторинг на транзакциите с цел защита на интересите на клиентите), Годишен доклад на BaFin за 2005 г., стр. 130 и следващите (организация за спазване на изискванията в процес на преразглеждане), Годишен доклад на BaFin за 2006 г., стр. 136 (възлагане на дейности по спазване на изискванията на външни изпълнители; асистент решения), Годишен доклад на BaFin за 2008 г., стр. 140 (изисквания към организацията за осигуряване на съответствие; семинари с BaFin), Годишен доклад на BaFin за 2009 г., стр. 162 е. (съответствието като фокус на надзора; циркулярно писмо на BaFin по въпросите на съответствието), Годишен доклад на BaFin за 2010 г., стр. 138 е. (нови минимални изисквания за съответствие). (нови минимални изисквания за спазване на изискванията), Годишен доклад на BaFin за 2011 г., стр. 143 е. (минимални изисквания за спазване на изискванията; разяснително циркулярно писмо на BaFin), Годишен доклад на BaFin за 2012 г., стр. 127 е. (нова версия: представяне на отделните регламенти), както и съответния годишен доклад на BaFin, глава "Надзор на банките, доставчиците на финансови услуги и платежните институции"), годишен доклад за 2013 г. на BaFin, стр. 43 и следващите (съответствие на бизнес мениджърите), стр. 116 (проверка на възлагането на задачи по съответствие на външни доставчици на услуги е довела до възражения). Университетски професор д-р Герхард Мерк, Dipl.rer.pol., Dipl.rer.oec. Професор д-р Eckehard Krah, Dipl.rer.pol. Адрес на електронна поща: info@jung-stilling-gesellschaft.de https://de.wikipedia.org/wiki/Gerhard_Ernst_Merk https://www.jung-stilling-gesellschaft.de/merk/ https://www.gerhardmerk.de/

## Machine-readable

- Generator: Merk Knowledge 2.0.0