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Analysten-Aufgabenbeschränkung (restriction of activities relating to an analyst)

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Der Einsatz eines Analysten auch in anderen Abteilungen eines Instituts birgt die Gefahr, dass dessen Unabhängigkeit und Neutralität gefährdet wird. Eine solche Gefährdung sieht die Aufsichtsbehörde insonders als gegeben an, wenn ein Analyst auch im Bereich Investment Banking beschäftigt wird, etwa bei Unternehmensfinanzierungen, Emissionen, Ausschreibungen zur Akquirierung eines neuen Geschäftes (Pitches) oder Road Shows. –Siehe Analyst, Emissionsabsprache, Finanzanalyse.
Vgl. Jahresbericht 2007 der BaFin, S. 148 (neue Verhaltensregeln).


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